“第一个喊4000点”的美女分析师，被调查问责（组图）

6月6日，A股三大指数整体上涨，上证指数时隔一个半月重新收复3200点关口，一条大喊“4000点”的分析师朋友圈动态引起舆论风波。

上述言论来自方正电子团队谭珺的朋友圈动态，其直言“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量。”该条朋友圈一经传播也迅速引起业内人士的关注。

网传分析师谭珺的朋友圈截图

经上证报记者核实，上述朋友圈内容属实，方正证券及其研究所已于第一时间注意到该言论，公司已于昨晚启动合规调查和问责。据悉，该朋友圈动态已于当日删除。

据中国证券业协会官网登记，谭珺于2017年就职华信证券，2018年就职于兴业证券，2021年12月入职于方正证券，其执业岗位均为一般证券业务，目前登记状态为正常。

中国证券业协会官网

公开资料显示，谭珺系方正证券研究所电子行业研究团队成员，其团队负责人为方正证券研究所所长助理、科技首席分析师陈杭，主攻半导体和电子科技领域。

谭珺所在的方正科技研究团队

在此前举办的方正证券2021年度业绩说明会上，公司高管曾提出研究所的四大发展方向，“一是力争成为头部大型卖方研究所，研究所的定位仍将是服务市场；二是坚持市场化考核激励机制，吸引高水平的分析师和机构销售加入团队；三是打造可持续发展的研究运营平台，通过金融科技的赋能来提升运营效率；四是加强内部协同合作，投行、投资、财富管理等业务都需要高水平的研究加以赋能，研究所的作用是提升综合价值。”

证券分析师应当客观、专业、审慎

监管部门曾表示，对这种预测具体点位的做法不赞成，证券分析师发布研究观点应当客观、专业、审慎，避免随意性。此前曾有分析师PK股市点位的出格研报，受到监管关注和批评。

某券商分析师向记者表示，“证券分析师不应该在朋友圈、微博等公开社区发表未经合规审核的观点，而且行业研究员仅在自己的研究领域具有专业水平，不应该跨领域发表观点。”

某业内资深人士也在朋友圈点评该行为“对了，给自己贴金；错了，人没声没影，要敬畏市场。”

依据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。

证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，并报备与业务有关的使用记录和发布内容；对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查。

同时，证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，积极参加所在公司组织的业务培训及合规培训，认真学习和领会国家路线方针政策，不断提高专业能力、执业水平以及合规意识。

中证协此前强调要加强证券分析师声誉风险管理。证券分析师作为公众人物，其言行受到社会和媒体的广泛关注，个别证券分析师的不当言行，可能引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。因此，各券商应建立有效的声誉风险管理机制，防范证券分析师声誉风险，维护行业声誉。券商要加强分析师发表言论管理，督促分析师廉洁从业。同时，各券商应建立健全分析师向客户服务、发布信息和言论的事前报备审批程序，防范分析师执业活动脱离公司统一管控。