5亿澳元养老金基金倒闭，ASIC对前董事启动刑事调查！

企业监管机构证实，倒闭的Shield Master Fund背后的一名前Keystone董事已成为刑事调查对象。该基金倒闭前吸收了5亿澳元的退休金储蓄。

目前居住在迪拜的Ilya Frolov是Keystone前董事，正被企业监管机构起诉。监管机构已确认，也正在对Frolov展开刑事调查。摄影：Naomi Jellicoe

联邦法院获悉，Shield Master Fund的其中一名设计者正受到刑事调查。

周一，Keystone资产管理公司前董事Paul Chiodo、Ilya Frolov及Mark Yorston的代表律师到庭。企业监管机构在庭上确认，相关刑事调查已经展开。

Keystone是Shield Master Fund的负责实体。这项投资计划在2024年底遭关闭并进入清算前，曾从近6000名投资者处吸收5亿澳元退休金储蓄。

这次案件管理听证会在监管机构上月起诉后举行。证券投资委员会（ASIC）指称，这些前Keystone董事违反了董事及高级管理人员职责。

Frolov一方的律师担心，若刑事程序与当前民事案件并行，提交答辩的时间安排可能受到影响。

律师在庭上说：“这确实令人担忧……因为这实际上会要求他在民事诉讼中披露自己的立场，尤其是其中一些内容，而目前是否会提出刑事指控仍没有明确答案。”

ASIC则表示，答辩仍可提交；如果之后有需要，仍可提出暂缓，也就是暂停民事诉讼的申请。

Mark Moshinsky法官表示，如果有人提出暂缓民事案件的申请，他会予以考虑。

ASIC早在Shield基金进入清算前，就已开始调查该基金及Keystone相关董事。在民事诉讼中，监管机构要求施加处罚、向前董事发出取消任职资格令，并追讨诉讼费用。

监管机构指称，前Keystone董事在缺乏适当保障的情况下，把投资者资金投向关联实体及第三方，令数亿澳元的澳洲民众退休金暴露于风险之中。

监管机构称，Shield约3.05亿澳元资金先被转入一只关联房地产开发的基金，之后又转到与Chiodo及Frolov有关联的实体。

ASIC在这宗民事案件的诉状中称，投资者资金被挪作未经授权的用途，且与该基金房地产开发项目的关联不足。有关资金还被支付给关联方和第三方，而这些付款事先没有获得计划成员的必要批准。

监管机构指称，转移这些资金时也没有落实基本保障，包括适当的担保、估值、监督以及利益冲突管理。

5月，Sarah Court准备接任ASIC最高职位时表示，监管机构将竭尽所能，就Shield倒闭以及另一基金First Guardian Master Fund失败事件追究个人责任。

Sarah Court向《澳洲人报》表示：“我们决心尽一切所能，确保穷尽所有追究相关人士责任的可能。可以说，日后你们将会看到更多涉及个人的行动。”

她说：“如果最终提出刑事指控，那将是公诉署署长根据我们能够提供的信息作出的决定……总而言之，我们正在调查所有可能的结果，包括民事和刑事方向。”

ASIC目前针对Shield和First Guardian仍有26项调查尚未结束。