违反反洗钱法2300万次？西太银行或被罚$15亿超澳企罚款记录！

据《悉尼晨锋报》9月23日报道，银行业巨头西太平洋银行（Westpac）正准备为其违反反洗钱法和未能阻止儿童剥削款付而支付超过10亿澳元的罚金，预计这将是澳大利亚企业历史上最大的一笔罚款。

这家全国第二大银行的董事周三召开电话会议，讨论与金融犯罪监管机构——澳大利亚交易报告分析中心(AUSTRAC)的和解方案。

因谈判保密而要求匿名的银行业消息人士表示，处罚金额可能达到15亿澳元，并将在未来几天的联合新闻发布会上宣布。一位接近谈判的消息人士表示，最终数字“没有绝对锁定”，但双方的谈判已经升级，接近达成和解。

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约10亿澳元的罚款将成为澳大利亚企业罚款的新纪录，超过了2018年联邦银行与AUSTRAC达成的7亿澳元和解。CBA被罚的原因是通过其ATM机为与军火和毒品交易商有关的洗钱活动提供便利。更早之前的一笔记录为Tabcorp在2017年为解决与AUSTRAC的洗钱案而支付的4500万澳元。

去年，西太平洋银行的洗钱丑闻让该行陷入动荡，引发前首席执行官Brian Hartzer和前董事长Lindsay Maxsted离职。

这家银行此前曾旗帜鲜明地表示，打算接受AUSTRAC在去年11月向联邦法院提交的一份爆炸性索赔声明中提出的大部分指控。

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该银行在4月预留了9亿澳元的罚款准备金，其中包括额外的1.6亿澳元用于改善其金融犯罪侦查程序和向防儿童剥削机构捐款。

AUSTRAC指控该银行违反反洗钱法2300万次，未能适当审查数千笔国际交易。

西太平洋银行在6月公布了自己对违规行为的调查结果，两项主要调查将违规行为归咎于技术故障、领导层误判和系统不完善。

在投资者的担忧导致其股票被抛售后，该银行已因AUSTRAC的诉讼遭到了三起股东集体诉讼。

西太平洋银行发言人表示，由于此事正由法院审理，该行无法发表评论。

（Ted）