微软宣布全球裁员3% ASIC最新发声提醒小企业董事 麦格理证券因系统性误报卖空数据遭ASIC起诉 涉及虚假卖空交易或超15亿股

( 图片来源：《澳华财经在线》) 

【财经要闻及评论】

麦格理证券因系统性误报卖空数据遭ASIC起诉  涉及虚假卖空交易或超15亿股

麦格理证券（MSAL）被监管机构提出诉讼。ASIC指出MSAL的误报行为影响了至少321只证券的做空数据。在多个案例中，MSAL向市场披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane

澳大利亚最大的本地券商——麦格理证券（澳大利亚）有限公司（Macquarie Securities Australia Limited，简称MSAL），被曝出在过去超过14年间系统性误报卖空交易数据，涉及的卖空成交股数可能高达15亿股。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就此向新南威尔士州最高法院提起诉讼。据悉，这是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）首次就卖空交易报告问题提起的法律诉讼。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在今日发布的公告中指出，从2009年12月11日至2024年2月14日，MSAL未能正确向市场运营商（如ASX和Cboe）报告卖空交易成交量，初步确认涉及的卖空股数至少为7,300万股。

根据监管部门估算，真实的误报范围可能在2.98亿至15亿股之间。

ASIC表示，误报事件表明多个系统层面存在的结构性问题，导致相关错误持续存在并未被及时发现。尽管MSAL在2015年和2019年曾识别出部分弱点，并于2020年进行流程审查，但这些审查并未有效识别并纠正潜在的结构性问题。

ASIC指出，准确的卖空交易报告对维持市场透明度和公信力至关重要。

卖空交易披露制度是在2009年全球金融危机后实施，旨在提升市场透明度，防范潜在操纵行为。

市场运营商依赖来自金融服务牌照持有者（如MSAL）的数据，向公众发布每日的卖空交易汇总报告。这些数据被广泛用于投资分析、公司估值、股价波动解释及识别潜在风险。

ASIC 发布的5月7号市场卖空个股报告截图 。（来源：ASIC官网）

ASIC指出，MSAL的违规行为可能导致金融服务行业在过去14年里依据大量误导性或失实数据做出市场判断和投资决策。

ASIC主席乔·隆戈（Joe Longo）表示：“我们此次采取的法律行动，反映出ASIC对麦格理集团存在的历史性问题及其整改不力的持续深切担忧。正因如此，ASIC上周已对麦格理银行的澳大利亚金融服务牌照施加了额外监管条件。” 详见《ASIC指责麦格理银行违规 决定对其金融服务牌照施加额外条件》

他强调，当前市场动荡环境下，准确的信息对维护市场信心至关重要。

ASIC指出，MSAL的误报行为影响了至少321只证券的数据。在多个案例中，MSAL向市场公开披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

MSAL为麦格理集团（ASX: MQG）旗下全资子公司，持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL），是ASX与Cboe市场的重要交易参与者，代表零售及机构客户进行证券交易。根据麦格理集团最新2025财年年报，集团全年净利润达37.15亿澳元。

ASIC重申，市场参与者必须建立健全的系统和治理机制，确保自身在快速变化的市场环境中仍能持续遵守监管要求。

ASIC最新发声提醒小企业董事：必须妥善管理公司资金及资产 违规将承担法律责任

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒小型企业董事，必须依法妥善管理公司资金与资产，以公司整体利益为出发点。ASIC同时建议，董事若对自身法律义务存有疑问，应尽早寻求专业会计或法律顾问支持，以避免合规风险，保护企业的可持续运营。

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane 

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布公告，提醒小型企业的公司董事必须妥善管理公司资金与资产，始终以公司整体利益为出发点，切勿将公司资源用于谋取个人利益。

监管机构强调，董事一旦违反相关法律义务，可能将面临包括民事赔偿、刑事处罚甚至取消董事资格在内的严重法律后果。

ASIC指出，公司董事应当履行诚信义务，确保其决策符合全体公司利益，这可能涉及股东、客户、供应商、员工及其他利益相关方。反之，若董事擅自将公司资金或资产用于个人用途，将可能导致公司无力偿债，影响员工工资、供应商账款及税务缴纳，给企业经营造成连锁冲击，尤其会严重损害小企业债权人的现金流安全。

根据注册清算人提交的数据，在2023至2024财年中，约36%的公司倒闭与财务控制不善有关，其中包括将公司资产挪作私用的行为。

ASIC特别提醒董事牢记，公司资产并非个人资产，公司资金不得用于支付学费、度假费用等私人开支。

公司董事在处理公司事务时，必须秉持以公司整体利益为核心的决策原则，及时履行对员工、债权人和税务机构的付款义务。如遇对财务或合规责任的疑问，应及早寻求专业建议。

在2025年前三个月，ASIC已就董事滥用职权行为展开多项执法行动。其中一位建筑相关企业董事被控不诚实地利用董事身份转移公司资金至个人账户，用于私人开支，导致公司清盘并留下未偿还的小企业债务；另一位饮料分销公司董事则被法院判决有罪，原因是其挪用公司资金以支付个人破产撤销所涉法律费用。

此外，2025年第一季度内34位中小企业董事因未能配合清算程序而遭ASIC起诉，涉及67项违规罪名，累计罚款高达24.45万澳元。

除了ASIC自身的调查与执法，公司董事还可能面临其他机构的追责，例如澳大利亚税务局（ATO）在特定情况下可对未缴税款直接向董事个人采取行动。

如果公司进入清算程序，清算人有权调查公司倒闭原因，并可在董事涉嫌违反职责时提起民事索赔。ASIC也会支持清算人对未配合提供账簿记录的董事采取法律行动。

ASIC 鼓励公司董事在不确定其法律义务或对公司财务状况存在疑虑时寻求专业建议以避免出现问题。

ASIC强烈鼓励所有小型企业董事密切关注企业财务状况，依法诚信履职。若有疑问，应尽早寻求专业建议。

此外，ASIC 的网站设有小型企业专区，其中包含帮助小型企业公司董事了解其作为公司董事的义务的信息。

中国商务部就开展加强战略矿产出口全链条管控工作应询答记者问

中新经纬5月14日电 据商务部网站14日消息，商务部新闻发言人就开展加强战略矿产出口全链条管控工作应询答记者问。

问：我们注意到，近日国家出口管制工作协调机制办公室部署开展了加强战略矿产出口全链条管控工作，请问全链条管控是出于什么考虑？后续将重点开展哪些工作？

答：战略矿产出口管制事关国家安全和发展利益，防范战略矿产非法外流，需要对产供链各个环节加强管控。国家出口管制工作协调机制办公室5月12日在湖南省长沙市召开专门会议，对商务部、工业和信息化部等10个部门和内蒙古、江西等7个省份的地方主管部门进行了全面工作部署。

战略矿产管控需从源头入手，加强开采、冶炼、加工、运输、制造、销售、出口全链条管控，才能有效严防战略矿产非法外流。各部门需分工协作，抓实日常监管，及时发现风险隐患，对于铤而走险、顶风作案的，发现一起，查处一起；各地方要压实属地监管责任，全面摸排本地区相关经营主体，掌握战略矿产生产经营情况及流向，指导属地企业提高合规意识和能力，确保战略矿产管控措施得到有力执行。

各部门认为，对战略矿产实施全链条管控至关重要，将按照分工，切实履行监管和执法责任，不断完善信息追溯和常态化管理机制，确保各环节管控不缺位、无死角、无遗漏，从严惩处违法违规案件，持续强化监管与执法威慑。相关地方主管部门将加快开展本地区战略矿产相关企业注册登记和台账记录工作，并通过持续开展的管制政策宣讲、出口风险提示和监督检查等工作，确保管控措施落实到位，切实维护国家安全和发展利益。(中新经纬APP)（来源：中新经纬）

落实中美经贸高层会谈重要共识 中方调整对美加征关税措施

当地时间5月10日至11日，中美经贸高层会谈在瑞士日内瓦举行。5月12日，双方发布《中美日内瓦经贸会谈联合声明》。双方在联合声明中达成多项积极共识，同意于5月14日前采取有关举措。(文章来源：东方财富Choice数据)

特朗普准备撕碎拜登出口红线 阿联酋有望获准购买百万枚英伟达芯片

据媒体报道，知情人士透露，特朗普政府正考虑达成一项协议，将允许阿联酋进口超过100万枚英伟达的先进芯片，这一数量远远超过了拜登政府人工智能芯片出口规定的限制。知情人士表示，按照当前的计划，从现在起至2027年，阿联酋每年可以进口50万枚最先进的芯片。报道还强调，美国和阿联酋的协议仍在谈判中，内容可能会有所变化。(文章来源：东方财富Choice数据)

特朗普称将取消对叙利亚的所有制裁 准备恢复两国正常外交关系

当地时间周二(5月13日)，美国总统特朗普表示，美国将取消针对叙利亚的所有制裁措施。在沙特首都利雅得举行的新闻发布会上，特朗普声称：“我将下令停止对叙利亚的制裁，以便给他们一个实现伟大目标的机会。”（文章来源：东方财富Choice数据）

通用、LG新能源披露新型富锂锰基方形电池进展 冲刺2028年量产

美国通用汽车周二宣布，将与合作伙伴LG新能源合作推出新型富锂锰基（LMR）方形电池，并致力于成为首家在电动车上部署这类电池的车企。这项备受关注的新技术，主要突破点在于显著降低电池成本。电池阴极需要钴、镍和锰等材料，其中钴的成本最高。富锂锰基电池采用了更高比例的锰，不仅更加经济实惠，还能提供更大的电池容量和能量密度。（文章来源：东方财富Choice数据）

微软公司宣布将全球裁员3% AI烧钱引发人事地震？

美国科技巨头微软公司最新表示，将在全公司范围裁员6000人，以精简管理层级。微软发言人告诉媒体，计划裁员人数不到公司总员工数的3%，将涵盖多个地区、不同级别的员工，其中也包括旗下的职业社交网站领英（LinkedIn）部门。（文章来源：东方财富Choice数据）

黄仁勋宣布签下沙特AI芯片大单 英伟达股价昂扬跳涨

当地时间周二，英伟达CEO黄仁勋在沙特利雅得宣布，与沙特主权财富基金PIF本周刚成立的人工智能公司Humain达成芯片供应协议。作为背景，黄仁勋是特朗普访问中东的商业代表团成员之一。今日早些时候，黄仁勋与马斯克、奥尔特曼、苏姿丰等一众美国科技领袖也出现在沙特王宫，在特朗普的引荐下，与沙特王储兼首相穆罕默德见面。（文章来源：东方财富Choice数据）

苹果据悉进军脑机接口领域 未来或可“意念控制”iPhone

据媒体报道，苹果正在进军脑机接口领域，推出了一项新技术，有朝一日可能会彻底改变人类与设备的交互方式。苹果正在采取初步措施，尝试通过新一代脑部植入装置读取神经信号，让用户可以用大脑控制 iPhone。这项技术有望让数万名因严重脊髓损伤或渐冻症（ALS）等疾病而无法使用手部的人更方便地使用苹果设备。（文章来源：东方财富Choice数据）

重大利好？白宫“AI沙皇”：美国无需对盟友限制芯片出口！

美东时间周二，白宫的人工智能和加密货币“沙皇”大卫·萨克斯（David Sacks）表示，美国无需阻止其AI芯片和技术的全球传播来管理国家安全风险，这表明美国在向沙特阿拉伯等盟友出口AI芯片方面将采取更开放的立场。（文章来源：东方财富Choice数据）

美国4月CPI意外跌至2021年来新低 市场预期关税冲击还在后头

北京时间周二晚间，美国劳工统计局发布略微低于市场预期的4月CPI数据。但市场一致认为，虽然CPI数据回落至美国上一轮严重通胀爆发前的水平，但“特朗普关税”的冲击早晚会出现在后面几个月的数据中。（文章来源：东方财富Choice数据）

美国鸡蛋价格从历史高位回落 短缺问题正在得到缓解

随着供应增加和禽流感疫情的缓和，美国鸡蛋价格从上个月的历史高点大幅回落了18%，美国鸡蛋短缺的问题正在得到缓解。美国劳工统计局周二发布的数据显示，4月份鸡蛋零售价格下降到了每打5.122美元，上个月的价格为每打6.227美元，这在一定程度上推动了美国4月份消费者价格指数(CPI)的回落。（文章来源：东方财富Choice数据）

第一波抢运潮将汹涌而至？中美关税谈判“超预期” 一天内美线5月舱位几近订满

就在航运物流业高呼本轮会谈进展“远超预期”之时，资本市场率先反映出积极情绪。5月12日，集运指数各月合约收盘价均大幅上涨，其中具有旺季属性的EC2508率先涨停。5月13日，A股港口航运板块高开，宁波海运（SH600798，股价3.36元，市值40.54亿元）涨停，国航远洋（BJ833171，股价9.50元，市值52.76亿元）涨超23%。（文章来源：东方财富Choice数据）

澳大利亚联邦银行第三季度未经审计法定净利润26亿澳元

澳大利亚联邦银行第三季度未经审计法定净利润26亿澳元，第三季度未经审计的现金净利约26亿澳元，第三季度普通股一级资本充足率11.9％。（文章来源：财联社）

自由党历史性时刻：苏珊·雷伊当选党魁  自由党迎来史上首位女性领导人

自由党本周一通过党内投票选举了新的党魁。

苏珊·雷伊（Sussan Ley）击败影子财长安格斯·泰勒（Angus Taylor），当选为自由党领袖，成为该党历史上首位女性党魁。

苏珊·雷伊在胜选后表示，她将充分发挥党内成员的才能，制定出清晰、明确、符合澳大利亚人民现状的政策框架，自由党将专注于打造一个“更加包容、更能体现现代澳大利亚”的政党。

ASX对矿企信息披露提出新要求！投资人须知｜上市矿业公司必看

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》 Cathy

导读：

准确、合规地展示、发布和传递勘探成果和资源量报告，对于ASX澳交所矿业公司而言至关重要。尤其是对于那些仍处于早期勘探阶段的矿业企业，以及希望获取真实信息的投资者来说，披露的清晰度与专业性直接影响信任基础和市场定价。

本篇刊发的由澳大利亚HWL Ebsworth律师事务所专家的近期撰文，系统梳理了ASX当前对矿业公司信息披露的核心关注点，并指出了未来监管可能聚焦的执法领域，供矿业企业及投资人参考。

投产目标Production targets

ASX 正在密切监管上市矿业和勘探公司发布的投产目标。这些目标必须基于合理的假设，否则可能会被视为具有误导性。如果投产目标的很大一部分依赖于勘探目标或推测的矿产资源，ASX 很可能会质疑该目标的合理性。

矿产资源和储量的分类Classification of mineral resources and reserves

根据 ASX《上市规则》（Listing Rules）和《澳大拉西亚勘探结果、矿产资源量与矿石储量报告规范》（《JORC 规范》），在公开报告中报告矿产资源时，必须明确列出“推测资源”、“指示资源”和“已探明资源”这几个类别。应当分别披露每个类别的详细信息，否则不能将这些类别资源的数值合并为一个总数。此外，矿产资源不能仅以含金属或矿物含量的方式表述，需同时提供相关的吨位和品位。不应使用类似“全球资源量”这类术语，除非同时披露了各个资源类别单独的数值。

实际上，当报告含金属时，通常会以盎司和品位的形式报告，而不包括吨位。

根据《JORC 规范》，如果同时披露了矿产资源量和矿石储量，则必须包含一项声明，明确指出所披露的矿产资源是属于矿石储量的一部分，还是另有的部分。关键在于，矿石储量的估计不能与矿产资源量的估计合并为一个数值。

同行比较Peer comparisons

如果一家上市矿业公司进行同行比较，则必须明确列出所依据的重大假设，并注明用于比较的数据来源。这包括引用同行公告的日期及比较所依据的基础。否则，ASX 可能会认为同行比较具有误导性，并采取监管行动和措施。

目视预估Visual estimates

上市矿业公司必须避免仅凭借目视检查（例如照片）就对矿化质量或品位作出声明，而不提供任何支持的化验结果。这类声明可能会误导利益相关者，若公告中仅包含基于目视检查得出的矿化估计，ASX 可能会介入，要求撤回、更正或拒绝公告。

社交媒体发布Social media posts

所有上市实体在 ASX 市场公告平台公开发布市场敏感信息之前，必须避免在社交媒体平台上分享此类信息。上市公司的任何社交媒体帖子必须遵守《上市规则》，对于矿业公司，还必须遵守《JORC 规范》。

投资者简报Investor presentations

ASX 强调，由上市矿业公司编制的投资者简报材料被视为公开报告，因此必须符合《上市规则》和《JORC 规范》。这一点在资源行业会议和股东大会期间尤为重要。对于此，ASX将重点关注以下几个问题：

ASX 期望，依照《上市规则》报告的任何新的或实质性变更信息，都应在纳入投资者简报之前，以独立公告的形式披露。ASX 的观点是，投资者能够轻松获取相关信息至关重要。

关联风险提示必须与相关信息出现在同一页面、同一段落或紧邻相关信息前后，并具有同等的重要性。这要求风险提示与相关信息在字体、字号和颜色上保持一致，包括与勘探目标、目视预估、历史或外国矿化估计以及生产目标有关的声明。

根据《上市规则》，对于报告新的或实质性变更的勘探结果、矿产资源或矿石储量的投资者简报，必须附带一份合资质人员的声明。如果所包含的信息之前已披露，则可以使用简化版的合资质人员声明。然而，在报告勘探目标时，即便相关信息曾已公开，《JORC 规范》仍要求提供合资质人员声明。

声明与致谢：本文部分内容及专业解读依据澳大利亚知名律师事务所 HWL Ebsworth 所提供资料整理而成，版权归属原作者。相关法律观点和信息仅供参考，不构成法律建议。如需进一步了解，请联系HWL Ebsworth专业人士。

【政策追踪】澳工党政府养老金“随薪即付”制度（Payday Super）拟于2026年施行  CPA 等8家机构联合呼吁推迟执行

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane 

澳大利亚工党政府计划于2026年7月1日起强制实施的“Payday Super”养老金制度改革，近期引发包括注册会计师协会（CPA Australia）在内的多个行业组织强烈反响。来自企业界和会计行业的联合呼吁指出，鉴于养老金支付网络系统准备不足等原因，改革若如期落地恐对中小企业造成合规与运营冲击，建议至少政策延迟12至24个月实施。

政策回顾：养老金“随薪即付”制度

根据阿尔巴尼斯工党政府公布的立法草案，Payday Super 将要求所有雇主与工资发放同步支付养老金（Superannuation）。该项改革意在：

● 提高养老金支付的透明度与及时性；

● 减少养老金拖欠现象；

● 增强低收入劳动者的退休金积累。

澳大利亚税务局（ATO）数据显示，仅2021–2022财年，未支付养老金总额高达52亿澳元。

联邦政府预测，若新政如期实施，一名年薪中位数的25岁员工在退休时或将额外获得约6000澳元养老金，相当于总养老金积累增加约1.5%。

Payday Super政策由联邦工党政府于2023年5月首次提出，立法草案于2025年3月14日正式公布，并展开公众咨询。目前，改革计划设定的执行日期为 2026年7月1日。

政府同时承诺将为税务局增加执法资源，提升养老金追缴与监督能力。

行业联名建议：延迟改革执行12–24个月

近期，包括 CPA Australia在内的8家行业机构，已联合向联邦财政部提交意见书，建议为“Payday Super”设立更为合理的过渡期与宽限机制。

CPA Australia养老金事务主管 Richard Webb 表示支持改革目标，但系统准备远远未就绪。中小企业在技术能力、合规认知与人力资源方面都处于劣势，直接同步支付养老金将对它们造成巨大压力。

他指出，现行养老金支付网络存在容量限制，尚未全面适配随薪即付的结构性需求。同时，会计师与财务顾问需要更多时间帮助中小企业客户完成系统迁移、合规培训与实务操作。

联合建议包容如下：

——为雇主提供 12至24个月的“合规宽限期”，期间未完成改造者不予处罚；

——为小企业提供 更多技术支持、会计指导和培训教育资源；

——推行前须完成对养老金支付传输网络（Superannuation Transmission Network）的容量评估和技术升级；

——政府应确保改革具备“可持续、公平且避免负面外溢”的可执行性。

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